Информация Карта сайта Главная страницаНаписать письмо

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Версия для печатиОтправить эл. почтой

В соответствие с Указанием Банка России от 28.12.2015 N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте России 01.02.2016 N 40909) в данном разделе раскрывается обязательная информация.

N

Информация, подлежащая обязательному раскрытию

Данные (ссылка)

Дата раскрытия

Доступ к информации (период актуальности)

Архив

1

2

 

 

 

 

1.

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)

Полное наименование банка:
Акционерное общество Банк «Объединенный капитал»
Joint-Stock Company Bank «United capital»

Сокращенное наименование банка:
АО Банк «Объединенный капитал»
Bank «United capital»

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

2.

Идентификационный номер налогоплательщика

7831001013

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

3.

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

195220, Россия, Санкт-Петербург, ул. Гжатская, д. 21, корп. 2, лит. А

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

4.

Номер телефона/факса   профессионального участника рынка ценных бумаг

Телефон: +7(812) 325-94-95
Факс: +7(812) 325-94-95

 

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

5.

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

E-mail: office@okbank.ru

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

6.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

В соответствие с п. 3 Указания Банка России № 3921-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом от 2 декабря 1990 года N 395-1 «О банках и банковской деятельности»

 

 

 

7.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца

ВРИО не назначен

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

8.

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 040-13890-100000 выдана 28 августа 2014 Банком России   на осуществление брокерской деятельности

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 040-13891-010000 выдана 28 августа 2014 Банком России  на осуществление дилерской деятельности

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 040-13892-001000 выдана 28 августа 2014 Банком России на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

9.

Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления

Факты приостановления действия лицензий отсутствуют

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

10.

Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий

Факты возобновления действия лицензий отсутствуют

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

11.

Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Факты принятия решений об аннулировании лицензий отсутствуют

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

12.

Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Факты аннулирования лицензий отсутствуют

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

13.

Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения

Банк является членом саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (СРО «НФА»), свидетельство № 350 выдано 21.02.2014

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

14.

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности

Стандарты СРО «НФА»

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

15.

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней

В соответствии с п. 3 Указания Банка России № 3921-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности»

 

 

 

16.

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления)

В соответствии с п. 3 Указания Банка России № 3921-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности»

 

 

 

17.

Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

В соответствии с п. 3 Указания Банка России № 3921-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности»

 

 

 

18.

Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

В соответствии с п. 3 Указания Банка России № 3921-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности»

 

 

 

19.

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

В соответствии с п. 3 Указания Банка России № 3921-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности»

 

 

 

20.

Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

В соответствии с п. 3 Указания Банка России № 3921-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности»

 

 

 

21.

Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России

В соответствии с п. 3 Указания Банка России № 3921-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности»

 

 

 

22.

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)

Филиалы в банке отсутствуют

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

23.

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)

Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Приложение 1: Заявление Клиента о присоединении к договору брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг
Приложение 2: Список документов, предоставляемых Клиентом при заключении договоров
Приложение 3: Поручение Клиента на перевод денежных средств
Приложение 4: Поручение Клиента на отзыв денежных средств
Приложение 5: Поручение Клиента на операции с ценными бумагами
Приложение 6: Поручение Клиента на совершение сделки с ценными бумагами
Приложение 7: Поручение Клиента на совершение срочной сделки
Приложение 8: Поручение Клиента на сделку на валютном рынке
Приложение 9: Заявление (об учете расходов)

Условия осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом
Договор доверительного управления (физ. лицо)
Договор доверительного управления (юр. лицо)
07.08.2017






















07.08.2017
Информация актуальна по настоящее время



















Информация актуальна по настоящее время

Архив

24.

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности

Технические сбои не зафиксированы

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

25.

Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

Технические сбои не зафиксированы

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

26.

Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)

Существенные судебные споры отсутствуют

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

27.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее — брокер), дополнительно раскрывает:

27.1.

Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером

Банк не является клиентским брокером

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

27.2.

Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга)

Банк не является клиентским брокером

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

27.3.

Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования

Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)

 

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

27.4.

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС"

 

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

27.5.

Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам

Нет случаев приостановки допуска

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

27.6.

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию

Нет случаев приостановки допуска

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

27.7.

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)

Порядок признания лиц квалифицированными инвесторами

23.05.2016

Информация актуальна по настоящее время

----

27.8.

Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации

На кредитные организации не распостраняется

23.05.2016

 

 

28

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее — управляющий), дополнительно раскрывает:

28.1.

Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов

Договоров с управляющим, в соответствии с которыми участники торгов совершают сделки по поручению управляющего банк не заключал

 

Информация актуальна по настоящее время

----

28.2.

Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД)

 

Информация актуальна по настоящее время

----

28.3.

Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации

Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)

 

 

Информация актуальна по настоящее время

----

28.4.

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС"

 

 

Информация актуальна по настоящее время

----

28.5.

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)

Порядок признания лиц квалифицированными инвесторами

 

Информация актуальна по настоящее время

----

 

Создание и поддержка сайта: RD-Software