В соответствие с Указанием Банка России от 28.12.2015 № 6496-У «О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте России 08.11.2023 № 75881) в данном разделе раскрывается обязательная информация.
|
№ |
ИНФОРМАЦИЯ, ПОДЛЕЖАЩАЯ РАСКРЫТИЮ |
ДАННЫЕ (ССЫЛКА) |
ДАТА РАСКРЫТИЯ |
ДОСТУП К ИНФОРМАЦИИ (ПЕРИОД АКТУАЛЬНОСТИ) |
АРХИВ |
|
|
Раздел 1. Информация о профессиональном участнике |
||||||
|
1. |
Реквизиты профессионального участника |
|||||
|
1.1 |
Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника - юридического лица на русском и иностранном (при наличии) языке |
Полное наименование банка: Сокращенное наименование банка: |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
|
|
1.2 |
Номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 040-13890-100000 выдана 28 августа 2014 Банком России на осуществление брокерской деятельности
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 040-13891-010000 выдана 28 августа 2014 Банком России на осуществление дилерской деятельности
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 040-13892-001000 выдана 28 августа 2014 Банком России на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
|
|
1.3 |
Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) |
7831001013 |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
|
|
1.4 |
Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) |
1027800003505 |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
|
|
1.5 |
Адрес профессионального участника, указанный в ЕГРЮЛ |
Россия, 195220, Санкт-Петербург, ул. Гжатская, д.21, корп.2, лит.А |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
|
|
1.6 |
Номер телефона/факса профессионального участника |
Телефон: +7(812) 325-94-95 Факс: +7(812) 325-94-95 |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
|
|
1.7 |
Информация об официальных сайтах профессионального участника |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
1.8 |
Адрес электронной почты профессионального участника |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
1.9 |
Банковские реквизиты корреспондентского счета для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам, на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера (порядка определения размера) указанных расходов |
Реквизиты для оплаты: БИК 044030826 К/С 30101810900000000826 в Северо-Западном ГУ Банка России
Оплата производится в соответствии с Регламентом оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и Условиями осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
2. |
Информация о следующих должностных лицах профессионального участника: Председатель Правления; Руководитель службы внутреннего контроля; Руководитель службы внутреннего аудита; Руководитель службы рисков; Члены совета директоров. |
В соответствии с Решением Совета директоров Банка России от 22.12.2023 информация временно не раскрывается.
В соответствие с п. 12 Указания Банка России № 6496-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Статьей 8 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 «О банках и банковской деятельности» |
Информация временно не раскрывается |
— |
||
|
3 |
Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Факты приостановления действия лицензий отсутствуют |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
|
|
4 |
Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Факты приостановления действия лицензий отсутствуют |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
|
|
5 |
Информация о принятии профессиональным участником решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Факты принятия решений об аннулировании лицензий отсутствуют |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
|
|
6 |
Информация об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Факты об аннулировании лицензий отсутствуют |
— |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
|
|
7 |
Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее - СРО) |
С 26.09.2023 г. АО Банк «Объединенный капитал» является членом СРО «Национальная ассоциация участников фондового рынка» («НАУФОР») по брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами |
29.09.2023 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
|
|
8 |
Информация о филиалах профессионального участника, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) представительствах профессионального участника, представляющих интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющих их защиту (при наличии) |
Филиалы и представительства в Банке отсутствуют |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
|
|
9 |
Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг |
195220, Россия, г. Санкт-Петербург, ул. Гжатская, д. 21, корп. 2, лит. А. Время приема: с понедельника по четверг: с 9.00 до 17.00 в пятницу с 9.00 до 16.00 +7(812) 325-94-95 +7 (812) 309-21-65 |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
|
|
10 |
Информация об агентах (поверенных) профессионального участника |
Агенты (поверенные) у Банка отсутствуют |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
Раздел 2. Документы и отчетность профессионального участника |
||||||
|
11 |
Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети "Интернет", содержащие текст стандартов СРО |
Стандарты СРО НАУФОР |
29.09.2023 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
|
|
12 |
Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг (далее - образец договора) |
06.02.2024 |
Информация актуальна по настоящее время |
|||
|
Договор доверительного управления (физ.лицо) (вводится в действие с 04.04.2022 г.) |
04.04.2022 |
Информация актуальна по настоящее время |
||||
|
Договор доверительного управления (юр.лицо) (вводится в действие с 04.04.2022 г.) |
04.04.2022 |
Информация актуальна по настоящее время |
||||
|
13 |
Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг |
Регламент оказания брокерский услуг на рынке ценных бумаг (вводится в действие с 01.01.2024 г.) |
15.12.2023 |
Информация актуальна по настоящее время |
||
|
Приложение 2: Список документов, предоставляемых Клиентом при заключении договоров |
||||||
|
Приложение 3c: Анкета физического лица – представителя Клиента |
||||||
|
Приложение 3d: Анкета выгодоприобретателя – юридического лица |
||||||
|
Приложение 3e: Анкета выгодоприобретателя – физического лица |
||||||
|
Приложение 4: Извещение об открытии Брокерского счета(ов) и присвоении Кода Клиента |
||||||
|
Приложение 5: Формы Доверенностей Клиента Банку, как поверенному |
||||||
|
Приложение 7: Требование Клиента на перевод денежных средств |
||||||
|
Приложение 9: Требование Клиента на операции с ценными бумагами |
||||||
|
Приложение 10: Поручение Клиента на совершение сделки с ценными бумагами |
||||||
|
Приложение 11: Поручение Клиента на сделку на валютном рынке |
||||||
|
Приложение 14. Уведомление о рискованном поручении (вводится в действие с 01.07.2022 г.) |
||||||
|
Приложение 15. Заявление о принятии рисков (вводится в действие с 01.07.2022 г.) |
||||||
|
15.12.2023 |
Информация актуальна по настоящее время |
|||||
|
Приложение 1. Методика определения Инвестиционного профиля Учредителя управления |
||||||
|
Приложение 4. Политика осуществления прав по Ценным бумагам Доверительным управляющим |
||||||
|
Приложение 5. Методика определения стоимости Имущества (объектов) доверительного управления |
||||||
|
Приложение 6. Уведомление о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг |
||||||
|
Приложение 7. Порядок возврата Имущества Учредителю управления |
||||||
|
Приложение 8. Акт Приема - передачи Имущества (передача Имущества) |
||||||
|
Приложение 9. Акт Приема - передачи Имущества (возврат Имущества) |
||||||
|
Приложение 11. Требование клиента на операции с ценными бумагами |
||||||
|
Приложение 15. Отчёт о голосовании на общих собраниях владельцев ценных бумаг |
||||||
|
15.12.2023 |
Информация актуальна по настоящее время |
|||||
|
15.12.2023 |
Информация актуальна по настоящее время |
|||||
|
02.02.2024 |
Информация актуальна по настоящее время |
|||||
|
14 |
Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами (далее - документ об электронном документообороте) (при наличии) |
У Банка отсутствует ЭДО между Банком и клиентом в рамках профессиональной деятельности на РЦБ |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
15 |
Документ, содержащий порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором |
Порядок признания лиц квалифицированными инвесторами (вводится в действие с 01.01.2024 г.) |
15.12.2023 |
Информация актуальна по настоящее время |
||
|
16 |
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, а также аудиторское заключение об указанной отчетности |
В соответствии с ограничениями, введенными 2022 – 2023 гг. Решениями Совета директоров Банка России, информация временно раскрывается с ограничениями.
В соответствие с п. 12 Указания Банка России № 6496-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Статьей 8 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 «О банках и банковской деятельности» |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
17 |
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета (в случае ее составления) |
В соответствии с ограничениями, введенными 2022 – 2023 гг. Решениями Совета директоров Банка России, информация временно раскрывается с ограничениями.
В соответствие с п. 12 Указания Банка России № 6496-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Статьей 8 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 «О банках и банковской деятельности» |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
18 |
Годовая консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), а также аудиторское заключение в отношении указанной отчетности |
В соответствии с ограничениями, введенными 2022 – 2023 гг. Решениями Совета директоров Банка России, информация временно раскрывается с ограничениями.
В соответствие с п. 12 Указания Банка России № 6496-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Статьей 8 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 «О банках и банковской деятельности» |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
19 |
Промежуточная консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), а также аудиторское заключение или иной документ, составляемый по результатам проверки указанной отчетности за отчетные периоды, состоящие из трех, шести и девяти месяцев текущего года |
В соответствии с ограничениями, введенными 2022 – 2023 гг. Решениями Совета директоров Банка России, информация временно раскрывается с ограничениями.
В соответствие с п. 12 Указания Банка России № 6496-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Статьей 8 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 «О банках и банковской деятельности» |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
20 |
Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах организации и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402) |
В соответствии с ограничениями, введенными 2022 – 2023 гг. Решениями Совета директоров Банка России, информация временно раскрывается с ограничениями.
В соответствие с п. 12 Указания Банка России № 6496-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Статьей 8 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 «О банках и банковской деятельности» |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
21 |
Отчетность о расчете собственных средств (код формы по ОКУД 0420413), в части стоимости активов (величины обязательств), принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника |
В соответствии с ограничениями, введенными 2022 – 2023 гг. Решениями Совета директоров Банка России, информация временно раскрывается с ограничениями.
В соответствие с п. 12 Указания Банка России № 6496-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Статьей 8 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 «О банках и банковской деятельности» |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
Раздел 3. Информация о деятельности профессионального участника |
||||||
|
22 |
Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности профессионального участника в отношении отдельных или всех клиентов профессионального участника и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов профессионального участника использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение профессионального участника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд. |
Технические сбои не зафиксированы |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
23 |
Информация об устранении технического сбоя |
Технические сбои не зафиксированы |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
24 |
Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) |
Доступ к раскрываемой информации не прекращался |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
25 |
Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ) |
Доступ к раскрываемой информации не прекращался |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
26 |
Информация о судебных спорах профессионального участника, по которым исковые требования профессионального участника, превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника, отраженной в его бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате предъявления иска |
Существенные судебные споры отсутствуют |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
27 |
Информация по делам о банкротстве профессионального участника (при наличии) |
Информация по делам о банкротстве отсутствует |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
28 |
Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику |
АО Банк «Объединенный капитал» принимает обращения (жалобы) клиентов, связанные с оказанием услуг по договорам о брокерском обслуживании и доверительном управлении в офисе Банка по адресу: |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
29 |
Информация о программном обеспечении, используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом (при наличии) |
Программное обеспечение для взаимодействия Банка с клиентом не используется |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
Раздел 4. Информация, дополнительно раскрываемая профессиональными участниками в зависимости от вида осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
||||||
|
30 |
Профессиональным участником, осуществляющим брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно должны раскрываться: |
|
|
|||
|
30.1 |
Указание на то, что брокер имеет лицензию профессионального участника на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора о брокерском обслуживании с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (далее - лицензия клиентского брокера) |
Банк не является клиентским брокером |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
30.2 |
Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании (при наличии) |
Договоры Банка (как брокера) о брокерском обслуживании с другими брокерами отсутствуют |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
30.3 |
Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии) |
Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) https://www.nationalclearingcentre.ru/ ОГРН 1067711004481 ИНН 7750004023
ОГРН 1027739132563 ИНН 7702165310 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
30.4 |
Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии) |
Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС" ОГРН 1027739387411 ИНН 7702077840 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
30.5 |
Информация о приостановлении допуска брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) |
Нет случаев приостановки допуска |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
30.6 |
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность) |
Нет случаев приостановки допуска |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
30.7 |
Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета (при наличии) |
На кредитные организации не распространяется |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
31 |
Профессиональным участником, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно должны раскрываться: |
|||||
|
31.1 |
Информация об участниках торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами (при наличии) |
Договоров с управляющим, в соответствии с которыми участники торгов совершают сделки по поручению управляющего банк не заключал |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
31.2 |
Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами |
Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) https://www.nationalclearingcentre.ru/ ОГРН 1067711004481 ИНН 7750004023
ОГРН 1027739132563 ИНН 7702165310 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
31.3 |
Информация об организациях, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего |
ОГРН 1027739132563 ИНН 7702165310 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
31.4 |
Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми управляющий заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии) |
Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) https://www.nationalclearingcentre.ru/ ОГРН 1067711004481 ИНН 7750004023
ОГРН 1027739132563 ИНН 7702165310 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
|
31.5 |
Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск управляющего к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии) |
Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС" ОГРН 1027739387411 ИНН 7702077840 |
Информация актуальна по настоящее время |
— |
||
АО Банк «Объединенный капитал» принимает обращения (жалобы) клиентов, связанные с оказанием услуг по договорам о брокерском обслуживании и доверительном управлении в офисе Банка по адресу:
Россия, 195220 Санкт-Петербург, ул. Гжатская, д.21, кор. 2, лит. А,
а также отправленные почтовым отправлением.
Обращение (жалоба) может быть направлена в Некоммерческую Саморегулируемую организацию «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (СРО НАУФОР), членом которой является АО Банк «Объединенный капитал», по адресу:
Россия, 129090 Москва, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1
Тел.: +7 (495) 787-77-75
Адрес в сети интернет: www. naufor.ru
Контакты органа, выдавшего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
107016, Россия, г. Москва, ул. Неглинная, 12
Контактные телефоны: 8 (800) 300 3000, 8 (499) 300 3000
Банковский надзор за деятельностью кредитной организации осуществляет Служба текущего банковского надзора Банка России. Телефоны Контактного центра Центрального банка Российской Федерации: 8 (800) 250 4072, 8 (495) 771 9100.
Надзор за соблюдением требований законодательства Российской Федерации в сфере защиты прав потребителей финансовых услуг осуществляет Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России. Обращение о нарушении действиями (бездействием) кредитной организации законодательства Российской Федерации, а также охраняемых законом прав и интересов физических и юридических лиц, может быть направлено для рассмотрения в Банк России через интернет-приемную (www.cbr.ru/Интернет-приемная).
Надзор за деятельностью Банка выступающего в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляет Банк России. Сайт: www.cbr.ru
