Author: Корсакова И.А.
Last saved by: Александрова Т.В.

Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг АО Банк «Объединенный капитал»

ПРИЛОЖЕНИЕ 1б

ЗАЯВЛЕНИЕ КЛИЕНТА
 о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг 
АО Банк «Объединенный капитал»
(для юридического лица)

Наименование организации |
Сведения о государственной регистрации |
Потовый адрес |
В лице, должность |
ФИО подписанта |
Действующего на основании |

 Клиент:_____________________________________________________
                                     наименование/уникальный код

Договор на брокерское обслуживание № __________ от «___»________________20___г.^1

^1 Указывается в случае, если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора подано поручение.

1.	Клиент заявляет:

•	О безоговорочном присоединении к "Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг АО Банк «Объединенный капитал» в порядке, предусмотренном ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации.
•	Клиент подтверждает, что до подписания настоящего Заявления все положения "Регламента оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг АО Банк «Объединенный капитал» ему разъяснены в полном объеме, включая тарифы, взаимные права и обязанности, а также правила внесения изменений и дополнений в указанный документ.
•	Клиент подтверждает об информировании, что при оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг Клиент назначает АО Банк «Объединенный капитал» оператором (попечителем) счетов ДЕПО (разделов счетов ДЕПО) в депозитарии. 
•	Клиент подтверждает, что был проинформирован о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг. Риски понимает и осознает.

Клиент уведомлен:
• Об обязанности использовать биржевую информацию, полученную от Брокера, только в целях принятия решения о подаче поручений Брокеру на заключение сделок на организованных торгах и не вправе без письменного согласия Биржи осуществлять её дальнейшую передачу в любом виде и любыми средствами, включая электронные, механические, фотокопировальные, записывающие или другие, а так же с мерами ответственности, которые Брокер вправе применить к Клиенту в случае нарушения указанной обязанности, а именно на усмотрение Брокера: предупреждение о нарушении в отношении использования биржевой информации в письменном виде, приостановка предоставления Клиенту биржевой информации до устранения допущенных Клиентом нарушений в отношении использования биржевой информации, прекращение предоставления Клиенту биржевой информации.
• О своем праве на получение по запросу информации о видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые должен оплатить за предоставление финансовой услуги, включая информацию о размере вознаграждения брокера и порядке ее уплаты.
• О своем праве получать документы и информацию, указанную в ст.6 Федерального Закона № 46-ФЗ от 05.03.99г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»; 
• О своем праве на получение по запросу информации, указан ной в п.2.6. - 2.8 Базового Стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО, объединяющих брокеров: если Брокер оказывает услуги по приобретению паев паевых инвестиционных фондов и заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
• О факте совмещения АО Банк «Объединенный капитал» деятельности в качестве брокера с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
• О своем праве отменить поручение на совершение сделки с финансовым инструментом до начала ее исполнения. 
• Поручения исполняются Брокером в порядке поступления, время поступления фиксируется по Московскому времени.

Подписанием настоящего заявления Клиент подтверждает безусловное согласие с условиями, содержащимися в Регламенте и в Приложениях к нему, включая Тарифы и обязуется их соблюдать.

Настоящим Клиент подтверждает свою осведомленность:
•	инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств;
•	АО Банк «Объединенный капитал» не несет ответственности за результаты инвестиционных решений Клиента;
•	обо всех условиях и тарифах обслуживания, взаимных правах и обязанностях, зафиксированных в "Регламенте оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг АО Банк «Объединенный капитал».
Настоящим Клиент подтверждает, что уведомлен о действиях, которые законодательством отнесены к манипулированию на рынке ценных бумаг, о недопустимости манипулирования и об ответственности за манипулирование на рынке ценных бумаг.
Клиент предупрежден об обязанности не допускать подачу поручений на сделки, которые могут содержать признаки манипулирования.
В случае передачи полномочий по распоряжению брокерским счетом Заявителя другому лицу, Клиент обязуется уведомить такое лицо о действиях, которые законодательством отнесены к манипулированию на рынке ценных бумаг, о недопустимости манипулировании и об административной ответственности за манипулирование на рынке ценных бумаг.
Настоящим соглашаемся, что Банк вправе отказаться от исполнения поручения на совершение сделки при наличии подозрений, что такая сделка содержит признаки манипулирования.

Клиент обязуется обеспечить предоставление физическими лицами, являющимися уполномоченными представителями Заявителя, своих персональных данных Банку, а также согласия на проверку и обработку (включая автоматизированную обработку) этих данных Банком в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, в том числе Федерального закона от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ «О персональных данных».
 
2.	Клиент сообщает о своих намерениях в части проведения операций в Торговых системах:

2.1. Сектор «Основной рынок» Московской Биржи (ТС ФБ ММВБ)
- Клиент заявляет о намерении проводить операции в ТС ФБ ММВБ с открытием Торгового счета депо и соответствующего Торгового раздела для исполнения обязательств, допущенных к клирингу, осуществляемому НКЦ.
2.2. Внебиржевой рынок (Торговая система ОТС, ТС ОТС)
- Клиент заявляет о намерении проводить операции в  ТС ОТС с открытием Торгового раздела на счете депо.

3. Клиент сообщает анкетные данные:
    К настоящему Заявлению прилагаются Анкеты Клиента, оформленные по форме Банка

4. Клиент просит передать Извещение о регистрации Банком Заявления следующим способом (отметить нужное):
•	направить по электронной почте: _______________________
•	вручить Извещение под роспись в офисе Банка.
Клиент подтверждает, что передача Извещения указанным способом будет считаться надлежащим предоставлением Извещения, равносильным передаче оригинала Извещения, а также достаточным доказательством (пригодным для предъявления при разрешении споров, в том числе н судебном порядке) передачи Извещения и его содержания.
Клиент обязуется обеспечить беспрепятственный прием Извещения указанным способом.

5. Дополнительные условия: 
Оплата услуг согласно Тарифов Банка. 

Подписывая прилагаемую к настоящему Заявлению Анкету, Клиент заверяет и гарантирует Банку на дату подписания, что:

•	обязуется уведомить Банк об изменении любого факта или подтверждения, указанного в данной Анкете, в течение 5 рабочих дней с даты их изменения;

•	информация, указанная в данной Анкете, была проверена Клиентом, является верной, полной и достоверной, и Клиент подтверждает право Банка на ее проверку.

Подпись Клиента ______________________/_____________________________/
		подпись			ФИО
М.П.

Для служебных отметок Банка

Входящий № _____ 
Дата приема заявления «___»__________20__г. Время  ____час. ___ мин.___сек.
Сотрудник, зарегистрировавший заявление _________________/_________________________/
						подпись 		 ФИО